5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun

Alıştırma Modu: Cevaplarınızı anında kontrol edin.

Soru 1

5549 sayılı Kanunun temel amacı aşağıdakilerden hangisidir?

Çözüm:

5549 Sayılı Kanun Madde 1’E Göre Kanunun Amacı, Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesine İlişkin Usul Ve Esasları Belirlemektir.

Soru 2

5549 sayılı Kanunda “Başkanlık” ifadesi hangi kurumu belirtir?

Çözüm:

Madde 2/C Hükmüne Göre “Başkanlık” İfadesi Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığını (Masak) İfade Eder.

Soru 3

“Yükümlü” kavramı aşağıdakilerden hangisini kapsamaz?

Çözüm:

Madde 2/D Hükmü Uyarınca “Yükümlü” Tanımı Arasında Üniversiteler Yer Almamaktadır.

Soru 4

5549 sayılı Kanuna göre “aklama suçu” hangi kanunda düzenlenmiştir?

Çözüm:

Madde 2/G Uyarınca Aklama Suçu, 5237 Sayılı Tck’Nın 282. Maddesinde Düzenlenmiştir.

Soru 5

5549 sayılı Kanuna göre kimlik tespitinin yapılması zorunlu olan işlemler ve sınırlar kim tarafından belirlenir?

Çözüm:

Madde 3/2 Uyarınca Kimlik Tespitine Esas Belge Türleri Ve Parasal Sınırlar Bakanlık Tarafından Belirlenir.

Soru 6

Şüpheli işlem bildirimi yükümlülüğü hangi kurum veya kişilere yöneliktir?

Çözüm:

Madde 4/1 Uyarınca Şüpheli İşlem Bildirimi Yükümlülüğü Yükümlülere Aittir.

Soru 7

Başkanlığa şüpheli işlem bildiriminde bulunulduğunu, yükümlülük denetimi ile görevlendirilen denetim elemanları dışında kime açıklanabilir?

Çözüm:

Madde 4/2 Uyarınca, Başkanlığa şüpheli işlem bildiriminde bulunulduğunu, yükümlülük denetimi ile görevlendirilen denetim elemanları ile yargılama sırasında mahkemeler dışında, işleme taraf olanlar dahil hiç kimseye açıklayamazlar.

Soru 8

Eğitim, iç denetim ve risk yönetimi sistemlerinin oluşturulması yetkisi kimdedir?

Çözüm:

Madde 5/1 Hükmü Gereği Bu Tedbirlerin Belirlenmesi Ve Uygulanmasına İlişkin Yetki Bakanlığa Aittir.

Soru 9

Finansal grup içindeki bilgi paylaşımı hangi madde ile güvence altına alınmıştır?

Çözüm:

Madde 5/2 Finansal Grupların Müşteri Ve Hesap Bilgilerini Grup İçinde Paylaşabilmesini Düzenler.

Soru 10

Yükümlüler, işlemlerine ilişkin belgeleri en az kaç yıl süreyle muhafaza etmek zorundadır?

Çözüm:

Madde 8/1 Uyarınca Belgeler Son İşlem Tarihinden İtibaren 8 Yıl Süreyle Saklanmalıdır.

Soru 11

Elektronik tebligat usulü hangi maddeyle düzenlenmiştir?

Çözüm:

Madde 9/A Elektronik Tebligat İşlemlerine İlişkin Usul Ve Esasları Belirler.

Soru 12

Yükümlülüklerini yerine getiren kişiler hukuki veya cezai açıdan sorumlu tutulabilir mi?

Çözüm:

Madde 10/1 Uyarınca Yükümlülüklerini Yerine Getirenler Hiçbir Şekilde Hukuki Veya Cezai Sorumluluk Taşımaz.

Soru 13

Yükümlülük denetimi hangi personel tarafından yapılır?

Çözüm:

Madde 11/1 Hükmüne Göre Denetimler Denetim Elemanları Tarafından Gerçekleştirilir.

Soru 14

Yükümlülük ihlâlinde idari para cezası verme yetkisi kimdedir?

Çözüm:

Madde 13/1 Uyarınca İdari Para Cezaları Başkanlık (Masak) Tarafından Verilir.

Soru 15

Şüpheli işlem bildirimi yükümlülüğünün ihlali halinde uygulanacak idari para cezası miktarı nedir?

Çözüm:

5549 Kanun - ÜÇÜNCÜ BÖLÜM – Cezalar, Elkoyma ve Kararların Bildirimi Yükümlülük ihlâlinde idarî ceza MADDE 13-(Değişik madde: 27/12/2020-7262)[11] Maddesine göre şüpheli işlem bildiriminde bulunmayan yükümlüler hakkında beş yüz bin Türk Lirasına kadar idari para cezası uygulanır. Bildirimin yükümlülük denetimi sırasında yapılmadığının tespiti halinde, bildirimin ihmal veya kasıtla yapılmaması durumuna göre, ceza iki katına kadar artırılabilir.”

Soru 16

5549 sayılı Kanunun 14. maddesinde düzenlenen adlî cezaya konu fiil aşağıdakilerden hangisidir?

Çözüm:

Madde 14/1 Uyarınca 7 Ve 8. Madde Yükümlülüklerini İhlal Edenler 1–3 Yıl Hapis Ve Adli Para Cezası İle Cezalandırılır.

Soru 17

Kendi adına fakat başkası hesabına işlem yapan kişi kimliği açıklamazsa hangi yaptırım uygulanır?

Çözüm:

Madde 15/1 Uyarınca Bu Durumda Kişi 6 Aydan 1 Yıla Kadar Hapis Veya 5000 Güne Kadar Adli Para Cezası Alır.

Soru 18

Gümrükte doğru açıklama yapmayan yolculara uygulanacak ceza oranı nedir?

Çözüm:

Madde 16/2 Uyarınca Yanlış Veya Eksik Açıklama Yapan Yolculara Onda Biri Oranında İdari Para Cezası Uygulanır.

Soru 19

Aklama veya terörün finansmanı suçuna ilişkin kuvvetli şüphe varsa malvarlığına el koyma işlemi hangi usule göre yapılır?

Çözüm:

Madde 17/1 Uyarınca El Koyma İşlemi 5271 Sayılı Ceza Muhakemesi Kanunu’Nun 128. Maddesi Usulüne Göre Yapılır.

Soru 20

Sır saklama yükümlülüğüne aykırı davrananlar hakkında öngörülen ceza aşağıdakilerden hangisidir?

Çözüm:

Madde 22/2 Hükmü Gereği, Sır Saklama Yükümlülüğünü İhlal Edenler 1–4 Yıl Hapis Cezası İle Cezalandırılır.

Soru 21

“Koordinasyon Kurulu” ifadesi hangi yapıyı belirtir?

Çözüm:

Madde 2/Ç Uyarınca “Koordinasyon Kurulu”, Mali Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kurulunu İfade Eder.

Soru 22

“Denetim elemanı” unvanı aşağıdakilerden hangisini kapsamaz?

Çözüm:

Madde 2/E Hükmü Uyarınca Masak Denetçileri Bu Tanıma Dahil Edilmemiştir.

Soru 23

“Finansal grup” kavramı aşağıdakilerden hangisini ifade eder?

Çözüm:

Madde 2/Ğ Gereği “Finansal Grup”, Ana Kuruluşa Bağlı Veya Kontrolündeki Finansal Kuruluşlar Bütünüdür.

Soru 24

Müşteri kimliğinin tespit edilmesi işlemi hangi aşamada yapılmalıdır?

Çözüm:

Madde 3/1 Uyarınca İşlem Yapılmadan Önce Kimlik Tespiti Yapılmalıdır.

Soru 25

Kimlik tespitine esas belge türlerini belirlemeye kim yetkilidir?

Çözüm:

Madde 3/2 Uyarınca Belge Türlerini Belirlemeye Bakanlık Yetkilidir.

Soru 26

Şüpheli işlem bildiriminde “şüpheyi gerektirecek bir husus” ifadesi ne anlama gelir?

Çözüm:

Madde 4/1 İfadesine Göre Bildirim İçin “Şüpheyi Gerektirecek Bir Husus” Yeterlidir; Kesin Delil Aranmaz.

Soru 27

Şüpheli işlem bildirimi yapıldığını kimseye açıklamamak kuralının istisnası hangisidir?

Çözüm:

Madde 4/2 Gereği, Bildirim Yalnızca Mahkemeler ve Denetim elemanlarına Açıklanabilir.

Soru 28

Eğitim, iç denetim ve kontrol sistemlerine ilişkin yükümlülüklerin kapsamı hangi yaklaşıma dayanır?

Çözüm:

Madde 5/1 Hükmü Gereği Bu Sistemler Risk Temelli Yaklaşımla Kurulmalıdır.

Soru 29

Devamlı bilgi verme yükümlülüğü kimlere aittir?

Çözüm:

Madde 6/1 Gereği Yükümlüler Belirlenen Tutarı Aşan İşlemleri Masak’A Bildirmek Zorundadır.

Soru 30

Devamlı bilgi verme yükümlülüğü kapsamında hangi kurum ek bilgi isteyebilir?

Çözüm:

Madde 6/3 Uyarınca Bakanlık, Kamu Kurumlarından Da Devamlı Bilgi İsteyebilir.

Soru 31

Bilgi ve belge isteme yetkisi kimdedir?

Çözüm:

Madde 7/1 Uyarınca Bilgi Ve Belge İsteme Yetkisi Başkanlık Ve Denetim Elemanlarına Verilmiştir.

Soru 32

Bilgi ve belge vermekten kaçınmak hangi hak saklı kalmak kaydıyla yasaktır?

Çözüm:

Madde 7/2 Uyarınca Savunma Hakkı Dışında Hiçbir Gerekçeyle Bilgi Ve Belge Verilmesinden Kaçınılamaz.

Soru 33

Muhafaza süresi hangi tür kayıtlar için geçerlidir?

Çözüm:

Madde 8/1 Uyarınca Her Türlü Ortamda Tutulan Belgeler, Defterler Ve Kimlik Tespit Kayıtları Bu Kapsamdadır.

Soru 34

Erişim sistemi kurulmasına izin verilen kurumlar arasında aşağıdakilerden hangisi hariçtir?

Çözüm:

Madde 9/2 Uyarınca Tcmb Hariç Kamu Sermayeli Bankalar Bu Kapsamın Dışındadır.

Soru 35

Elektronik tebligat yapılmasına ilişkin teknik altyapıyı kurma yetkisi kimdedir?

Çözüm:

Madde 9/A/2 Gereği, Elektronik Tebligat Altyapısını Kurma Veya Kullanma Yetkisi Başkanlığa (Masak) Aittir.

Soru 36

Yükümlülüklerini yerine getiren kişiler hangi tür sorumluluktan muaftır?

Çözüm:

Madde 10/1 Uyarınca Yükümlülüklerini Yerine Getirenler Hukuki Ve Cezai Bakımdan Sorumlu Tutulamaz.

Soru 37

Denetim elemanları, tespit ettikleri yükümlülük ihlallerini kime bildirir?

Çözüm:

Madde 11/4 Gereği, Tespit Edilen İhlaller Başkanlığa Bildirilir.

Soru 38

İdari para cezası uygulanamayacağı azami süre nedir?

Çözüm:

Madde 13/6 Hükmüne Göre, Yükümlülüğün İhlalinden İtibaren 8 Yıl Geçtikten Sonra Ceza Verilemez.

Soru 39

5549 sayılı Kanun’a göre sır saklama yükümlülüğü hangi kişiler için geçerlidir?

Çözüm:

Madde 22/1 Uyarınca Sayılan Tüm Görevliler Sır Saklama Yükümlülüğüne Tabidir.

Soru 40

Sır saklama yükümlülüğünün ihlal edilmesi ve menfaat sağlanması durumunda ceza nasıl değişir?

Çözüm:

Madde 22/2 Hükmü Gereği, Maddi Menfaat Karşılığında İfşa Halinde Hapis Cezası İki Yıldan Az Olamaz.

Test Listesine Geri Dön
Soru Navigasyonu

Hızlıca gitmek istediğiniz sorunun numarasına tıklayın.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40